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使合規揭露移動化

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使合規揭露移動化

每個合規人員都知道,管理機構、管理階層和員工通常需要在一年中多次進行揭露。雖然披露涵蓋了各種主題,但共同的目標是讓某人承諾某事已經發生(或尚未發生)。

資訊揭露對於合規官員和其他人證實他們在整個鏈條中所做的保證至關重要。將每項揭露視為一份證據文件,以證明必須為更高職能做出的更大陳述的合理性。

對大多數公司來說,最常見的揭露類型是:

  • 圍繞著利益衝突的揭露,當某人被要求聲明他們是否有任何實際或潛在的利益衝突時(例如,作為公司供應商的家庭成員)
  • 圍繞銷售的披露,當銷售人員聲明他們沒有違反任何銷售政策時,這些政策可能包括合約之外的承諾、附函、免費產品的承諾、未來產品的特殊定價或可能導致收入確認挑戰的問題(如果,例如,有些交易允許退回未售出的產品)
  • 高階主管的財務揭露,據其所知,本公司已揭露其帳目中的所有相關事項且帳目準確,或有關應計費用或準備金以及估值準確性的揭露
  • 員工披露其雇主與其有關聯或有業務往來的公司的任何投資的內幕交易,主要是為了防止濫用員工通過其職務可能獲得的任何信息,並確保他們不會利用該信息從中獲利他們的投資
  • 圍繞產品的揭露,與新版本的機密性或客戶遇到的缺陷或問題的了解等相關。

出於各種原因尋求上述公開。

向合規官員揭露資訊的最常見原因:證據、問責制、只需要答案


管理揭露的挑戰

許多公司嘗試使用陳舊過時的調查工具來管理資訊揭露。他們甚至可能採用紙本表格或電子郵件民意調查。這些對於收集資訊來說並不是很好的解決方案,對於儲存、追蹤和報告這些資訊也不是很好的解決方案。許多調查工具在使用手機瀏覽器時也很笨重,而且許多工具不允許「被動」調查,調查可能會等待一年左右才需要使用。跟進受訪者常面臨挑戰。

怎麼可以Speeki 幫助?

Speeki 是一個應用程式優先的平台,供合規官員管理其合規需求。這Speeki 平台和Speeki 應用程式支援創建和部署披露調查問卷。他們可以處理從簡單的單一問題請求到複雜的多問題、多答案分支式披露的一切。的管理員Speeki 平台可以根據需要建立和發布盡可能多的披露調查問卷。

揭露可以是“主動”或“被動”。被動揭露請求必須每季或每年進行一次,無論受訪者是否有問題需要揭露。當用戶有要揭露的活躍問題時,始終可以完成主動揭露。兩種型號均可透過Speeki 平台。

要進行披露,用戶只需登入免費且可下載的Speeki 應用程序,點擊他們需要完成的披露並點擊提交。憑藉現代科技的奇蹟,完成的報告被送到Speeki的案例管理系統,管理員可以在其中查看回應並採取任何所需的操作。

如果您在建立、啟動或傳播揭露問卷方面需要協助,請告訴我們。這Speeki 平台是揭露發布和管理的一個很好的解決方案, Speeki 團隊已準備好提供協助。

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