Der Whistleblower, der eine Bank rettete
Im Jahr 2001 hatte Dennis Gentilin, Absolvent der Monash University und frisch aus dem Trainee-Programm der National Australia Bank kommend, eine begehrte Stelle im Devisenoptionshandel der Bank in Melbourne erhalten. Schon nach einem Jahr hatte Gentilin jedoch ernste Bedenken wegen der Gewohnheit seiner Abteilung, Transaktionen immer wieder falsch zu melden, um Schwankungen bei den täglichen Handelsgewinnen und -verlusten zu verringern, was als "Glättung" bezeichnet wird. Er brachte seine Bedenken schließlich bei einem leitenden Angestellten vor, wurde aber sofort abgewimmelt. Als der jüngste Mitarbeiter in der Abteilung stellte Gentilin natürlich seine eigene Analyse der Situation in Frage.
Gentilin wurde später in das Londoner Büro der Bank versetzt. Dort beriet er sich mit einem Kollegen, der nicht zu seinem unmittelbaren Team gehörte, und erkannte, dass er mutig genug sein musste, um unethisches Verhalten zu melden. Er konnte sein eigenes Urteilsvermögen nicht länger ignorieren und meldete die Falschmeldung von Gewinnen und Verlusten durch seine Abteilung.
Schließlich deckte Gentilin durch seine Enthüllungen einen massiven Handelsverlust von 326 Millionen AUD bei der Bank auf. Der Vorsitzende und der Vorstandsvorsitzende der National Australia Bank traten zurück, vier Mitarbeiter der Handelsabteilung wurden vor Gericht verurteilt und, was am verheerendsten war, sie erlitten einen enormen Imageschaden. Die australische Aufsichtsbehörde (Australian Prudential Regulation Authority) forderte die Bank auf, folgende Maßnahmen zu ergreifen 81 Abhilfemaßnahmenund der Devisenoptionshandel musste für über ein Jahr eingestellt werden.
Der National Australia Bank ist es zu verdanken, dass Gentilin nicht nur keine Repressalien für sein Whistleblowing erlitt, sondern auch weitere 12 Jahre bei der Bank arbeiten konnte, wo er eine Abteilung für den institutionellen Devisenhandel leitete und anschließend in der Unternehmensstrategie tätig war. Dies geschah, nachdem er 2005 im so genannten "NAB Rogue Trader Trial" ausgesagt hatte.
Nach seinem Ausscheiden aus der Bank im Jahr 2016 schloss Gentilin ein Psychologiestudium ab und schrieb ein Buch mit dem Titel The Origins of Ethical Failures - Lessons for Leaders.
Im Jahr 2017 wurde Gentilin eingeladen, in seiner Eigenschaft als Privatperson vor dem parlamentarischen Ausschuss für Unternehmen und Finanzdienstleistungen auszusagen. Zu seinen Erfahrungen als Whistleblower bei der Bank sagte Gentilin in seiner Aussage: "Ich hatte auch das große Glück, eine Gruppe von Personen um mich zu haben, die verstanden, was ich durchgemacht hatte ... Anstatt mich als Gebrauchtware zu betrachten, die man auf den Schrotthaufen wirft, sahen sie mich als jemanden, der Potenzial hatte, und boten mir immer wieder Möglichkeiten. Das hat wahrscheinlich eine große Rolle dabei gespielt, dass ich nach dem Vorfall weitere 12 Jahre bei der National Australia Bank geblieben bin.
Whistleblowing ist nie ein leicht zu diskutierendes Thema, ganz zu schweigen von der Umsetzung in einem Unternehmen. Aber es macht die Unternehmen ethischer und stärkt sie letztlich als nachhaltige und integre Unternehmen. Im Jahr 2020 rangierte die National Australia Bank unter den Top 4 des australischen Bankensektors in Bezug auf Umsatz, Gewinn, Vermögen und Marktwert und war die 42. sicherste Bank der Welt.
Alle börsennotierten und großen Unternehmen in Australien unterliegen bereits dem Treasury Laws Amendment (Enhancing Whistleblower Protections) Act 2019, mit dem die bestehenden Whistleblowing-Gesetze geändert, konsolidiert und erweitert wurden. Nun, da seit der Umsetzungsfrist des Gesetzes mehr als ein Jahr vergangen ist, sollten Unternehmen die bereits ergriffenen Maßnahmen überprüfen, um ihre Whistleblowing-Programme zu aktualisieren, zu straffen und/oder anderweitig zu verbessern. Organisationen, die nicht unter das Gesetz fallen, sind gut beraten, die Regelung für die Meldung von Missständen als bewährte Praxis zu überprüfen.
Die Möglichkeit, anonym, einfach und sicher Informationen zu übermitteln, ohne Repressalien befürchten zu müssen, ist der Eckpfeiler eines jeden Whistleblowing-Systems. Regelmäßige Schulungen verstärken die Botschaft, dass sich die Unternehmensleitung zu Integrität und ethischem Verhalten verpflichtet hat, und geben so den Ton von oben an, während die Auslagerung der Verwaltung der Whistleblowing-Hotline an einen professionellen Drittanbieter das Vertrauen in das gesamte System stärkt.
