Abgespeckte Compliance
Unter Wirtschaftswissenschaftlern ist eine Theorie bekannt, die als "trickle-down economy" bezeichnet wird. So ziemlich jeder Staat und jede Bundesregierung hat seit der Reagan-Regierung eine Form der Trickle-Down-Ökonomie angewandt, um ihre Volkswirtschaften voranzutreiben.
Ein Beispiel für diese Theorie sind Steuersenkungen für Unternehmen, die die Wirtschaft ankurbeln. Die Unternehmen können das, was sie durch geringere Steuerzahlungen einsparen, in weiteres Wachstum, Entwicklung, Lohnerhöhungen oder Kapitalinvestitionen investieren. Die Vorteile "sickern" zu den einfachen Arbeitnehmern durch, wodurch mehr Geld in die Hände von Arbeitnehmern, Lieferanten und Verbrauchern gelangt und die Wirtschaft aus der Perspektive des Konsums weiter angekurbelt wird.
Das Konzept des "Durchsickerns" wird auch in anderen Foren verwendet. Es handelt sich dabei um ein Konzept, das verwendet werden kann, wenn eine Veränderung an der Spitze auf diejenigen am anderen Ende der Kette übergreifen kann, wo die Auswirkungen der Veränderung weitaus größer sein werden.
Obwohl viel darüber diskutiert wurde, ob die Trickle-Down-Ökonomie tatsächlich funktioniert oder nicht, sind wir bei Speeki sind wir der Meinung, dass Trickle-Down-Konzepte bei der Einhaltung von Vorschriften und zur Förderung von Verhaltensänderungen in Unternehmen eingesetzt werden können.
Das Konzept der "trickle-down compliance" ist nicht neu. Fast jeder Vertrag, den ein großes Unternehmen abschließt, zwingt die andere Partei, Verpflichtungen zu übernehmen und einzuhalten, zu deren Einhaltung sie ansonsten nicht gesetzlich verpflichtet wäre. Diese Vertragsbestimmungen können darin bestehen, dass ein Zulieferer oder Partner der Übernahme des Verhaltenskodex des Unternehmens zustimmt oder Gesetze wie den Foreign Corrupt Practices Act einhält (auch wenn der Zulieferer nicht in den Vereinigten Staaten ansässig ist und das Gesetz für ihn nicht gilt).
In den letzten Jahren hat sich der Ansatz, Lieferanten und Partnern Verpflichtungen aufzuerlegen, erheblich verändert. Diese Verpflichtungen gehen inzwischen weit über das Erfordernis hinaus, ein Gesetz zu befolgen (das für den betreffenden Zulieferer gelten kann oder auch nicht), und umfassen nun auch Verpflichtungen, die sich aus der Politik ergeben. Unternehmen versuchen regelmäßig, Verpflichtungen im Zusammenhang mit ihren eigenen Diversity-Strategien, HR-Vorschriften, Berichterstattungspflichten, der Verwendung bestimmter Compliance-Meldeinstrumente und den Anforderungen an Compliance-Programme durchzusetzen.
Warum nehmen die Unternehmen diese Verpflichtungen in ihre Verträge auf?
Die Aufnahme von Push-Down-Verpflichtungen in Verträge wird immer häufiger, weil Unternehmen für die Handlungen ihrer Lieferanten und Partner verantwortlich gemacht werden. Auch wenn die Gesetze (und die Regierungen, die diese Gesetze schaffen und regulieren) den Unternehmensschleier nicht durchdringen und Unternehmen für das Verhalten ihrer Dritten zur Verantwortung ziehen, so tun dies doch die öffentliche Meinung und die Medien. Es besteht zunehmend die Gefahr, dass Medienvertreter und Nutzer sozialer Medien die Grundsätze des Unternehmensschleiers ignorieren und Unternehmen unabhängig von ihrem Verschulden für die Handlungen oder Unterlassungen ihrer Zulieferer zur Verantwortung ziehen. Das Sprichwort "Wenn Ihr Logo auf der Vorderseite steht, sind Sie verantwortlich" spielt in den Ansichten der Gemeinschaft sicherlich eine Rolle.
Funktioniert das Durchsickern von Verpflichtungen auf die Lieferanten?
Es ist unwahrscheinlich, dass ein Lieferant seinen vertraglichen Verpflichtungen zu 100 % nachkommt und die Einhaltung aktiv überwacht und darüber Bericht erstattet.
In vielen Fällen sind die vertraglichen Anforderungen dazu da, dass sich das Unternehmen darauf berufen kann, wenn es die Vereinbarung kündigen will - die Anforderungen sind nicht als echte "trickle-down"-Initiative gedacht, die das Unternehmen auch wirklich umsetzen möchte. Für das Unternehmen ist die Aufnahme der "trickle-down"-Verpflichtungen in den Vertrag eine "Einhaltung", und es hat nicht die Absicht, die Einhaltung zu verfolgen, zu überprüfen oder den Lieferanten aktiv dazu zu bewegen, solche Standards zu übernehmen - es wird lediglich ein Kästchen angekreuzt, weil es verpflichtet ist, "Verpflichtungen an Lieferanten oder andere Parteien weiterzugeben".
Die meisten "Trickle-Down"-Regelungen zielen eher darauf ab, Risiken zu verlagern, als auf ein tatsächliches Interesse an der Verbesserung der Compliance-Programme des Vertragspartners.
Sollten Unternehmen die Trickle-down-Compliance anwenden, und ist sie eine Alternative zu Vorschriften?
Die Einhaltung der Vorschriften nach dem "Trickle-down"-Prinzip kann funktionieren, wenn sie mit der klaren Absicht erfolgt, die Einhaltung der Vorschriften bei denjenigen zu verbessern, die weiter unten in der Kette stehen - und nicht, um Risiken zu verlagern.
Die meisten Regierungen haben es versäumt, Gesetze zu den anstehenden globalen Fragen zu erlassen und/oder aktiv durchzusetzen, was eine Lücke hinterlassen hat, die die Unternehmen zu füllen versuchen. Tatsächlich haben wir immer noch keine Gesetze, die aktiv die Gleichstellung am Arbeitsplatz, den Menschenhandel, die Nachhaltigkeit, den Kohlenstoffverbrauch, den Schutz von Informanten, das Compliance-Management und die Berichterstattung oder Ethik und Integrität regeln (und Unternehmen für Versäumnisse bestrafen).
Während große globale Unternehmen sich selbst regulieren können (und von den Medien und ihren Kunden reguliert werden), ist dies bei den meisten kleinen und mittleren Unternehmen nicht der Fall. Selbst wenn es Gesetze gibt, werden sie nur unzureichend durchgesetzt.
Die Push-down-Compliance kann, wenn sie richtig angewandt wird, eine bessere Übernahme von Standards (auch ohne Gesetz oder Verordnung) bei vielen Compliance- und ESG-Themen fördern. Wie bereits erwähnt, wird die Trickle-Down-Compliance seit Jahren von Unternehmensjuristen bei der Ausarbeitung von Verträgen praktiziert (sie wussten nur nicht, dass sie es taten, da es eher um die Verlagerung von Risiken ging). Das Problem war, dass es wenig bis gar keine Durchsetzung gab und die Normen selbst vage und ungenau waren. Wenn die Unternehmen die "Trickle-Down"-Regelung korrekt und schrittweise anwenden, mit den richtigen Zielen, mit genügend Zeit für die nachgelagerten Akteure, um sich auf die Einhaltung der Vorschriften einzustellen, mit klaren und kohärenten Normen und einer fairen Durchsetzung, dann besteht eine große Chance, die globale Einhaltung der Vorschriften in einer Reihe von Bereichen zu verbessern.
Fünf Verpflichtungen, die Sie zur Verbesserung der Einhaltung der Vorschriften durchsetzen können
- Jemand ist für die Einhaltung der Vorschriften zuständig und verantwortlich, wobei ein bekannter und anerkannter Rahmen für die Einhaltung der Vorschriften wie ISO 37301 verwendet wird.
- ein System für die Berichterstattung über die Einhaltung von Vorschriften mit unabhängigen und anonymen Berichtsoptionen in jeder Sprache und von jedem Gerät aus
- Erfüllung bestimmter ESG-Ziele und Erlangung und Aufrechterhaltung eines Ratings oder einer Zertifizierung
- Einhaltung strenger Korruptionsbekämpfungsstandards und Befolgung einer Norm wie ISO 37001
- Sicherstellung, dass jede Verpflichtung bis zur nächsten Stufe der Kette durchgesickert ist
Fünf Schritte, um die Einhaltung der Trickle-Down-Regelungen zu gewährleisten
- Hören Sie auf, die Einhaltung der Vorschriften nach dem Trickle-Down-Prinzip als Abwälzung des Risikos auf eine andere Partei zu betrachten.
- Die Einhaltung der Vorschriften nach dem Trickle-Down-Prinzip, um die Standards zu erhöhen und die Konsistenz in der gesamten Kette zu fördern
- Geben Sie den nachgeordneten Stellen Zeit, die Verpflichtung zur Durchdringung einzuhalten.
- Konzentrieren Sie sich in Ihrer Trickle-Down-Kommunikation auf Verhaltensänderungen und den kulturellen Wandel und zeigen Sie dem Empfänger den Wert der Veränderung auf.
- tatsächliche Weiterverfolgung, Validierung, Kontrolle und Prüfung der Einhaltung der Vorschriften und Sicherstellung, dass die "trickle down"-Methode funktioniert
