Was steht den Unternehmen nach einem unbestreitbaren Jahr des Schreckens im globalen Maßstab im Jahr 2021 bevor? Es wird erwartet, dass die Herausforderungen in den Bereichen Gesundheit und Soziales, Unter- und Überbeschäftigung, Telearbeit und die steigende Zahl innovativer Cyberkriminalität auch im ersten Quartal 2021 anhalten werden, wenn die globale Erholung beginnt. Diese Herausforderungen haben Auswirkungen auf die Arbeitsbelastung, die IT-Systeme, die Sicherheit und die Reisetätigkeit der Compliance-Abteilungen in allen Unternehmen.
In Anbetracht der obigen Ausführungen hier die fünf wichtigsten Trends, die (hoffentlich) nach der Einführung von COVID-19 auf die Compliance-Experten zukommen werden.
1. Die Nutzung von KI-Chatbots wird in den nächsten fünf Jahren um 100 % steigen
In seinem Bericht "Hype Cycle for Artificial Intelligence 2020" prognostiziert das Beratungsunternehmen Gartner, dass die Akzeptanz von KI-Chatbots in den nächsten fünf Jahren um 100 % steigen und damit zur führenden Anwendung von KI in Unternehmen werden wird. Im Watson-Blog von IBM wird ironisch festgestellt, dass KI-Sprachassistenten keine Kaffeepausen oder Mittagspausen brauchen und auch nicht krank werden oder Urlaub nehmen. Vielmehr verbessern sie die Reaktionszeiten um 99 %, senken die Servicekosten um 30 % und erhöhen die Nutzerzufriedenheit, da sie während der Arbeit kontinuierlich maschinell lernen. Sie sind mehrsprachig und stehen 24/7/365 zur Verfügung. Mehr denn je gehören KI-Chatbots (wie sie in Whistleblowing-Hotlines eingesetzt werden) in den Werkzeugkasten des Compliance-Beauftragten.
2. Fernunterricht und Konferenzen sollen mit verbesserten Erfahrungen und mehr Sicherheit fortgesetzt werden
Es wird erwartet, dass die Nutzung von Videokonferenzen in Unternehmen weiter zunehmen wird, und laut RingCentral-Forschern werden sich die Qualität und der Datenschutz bei Videokonferenzen weiter verbessern. Es wird erwartet, dass Videokonferenzplattformen durch Ergänzungen und Integrationen mit Produktivitätstools wie Trello, Slack und Google Chrome sowie durch neuere Innovationen verbessert werden.
Von geplanten Compliance-Schulungen bis hin zu täglichen Videokonferenzen mit Kollegen und Kunden wird von den Compliance-Abteilungen erwartet, dass sie die Vorteile dieser technologischen Fortschritte nutzen.
3. Verstärkte Investitionen in die Datensicherheit
Eine Studie der Thales Group aus dem Jahr 2020, bei der 1.723 Führungskräfte mit IT- und Datenverantwortung befragt wurden, ergab, dass fast 98 % aller Unternehmen Daten in der Cloud gespeichert haben, von denen schätzungsweise 48 % als sensibel eingestuft wurden. Es wird erwartet, dass die Investitionen in die Cybersicherheit weiter zunehmen werden, unabhängig davon, ob die Technologien und Prozesse dem Schutz von Daten, Computern, Netzwerken oder Programmen dienen. Es wird erwartet, dass die Datenverschlüsselung in allen Kommunikationsformen zunehmen wird, da die Unternehmen mit raffinierten Hackern konfrontiert sind, die Gesetzgebung verschärft wird und die Nutzer erwarten, dass ihre persönlichen Daten den höchsten Schutz genießen.
4. Fortsetzung der virtuellen/ferngesteuerten Konformitätsprüfungen
Audits werden bei der Einhaltung der Vorschriften im Vordergrund stehen, da Vergehen und Verstöße während der COVID-19 eindeutig zugenommen haben. Aufgrund von Gesundheits- und Sicherheitsbedenken und Reisebeschränkungen wird erwartet, dass virtuelle und Fernprüfungen fortgesetzt werden, wobei die Prüf-, Inspektions- und Zertifizierungsverfahren durch effizientere und sicherere Verbesserungen verfeinert werden sollen.
5. Änderungen des SEC-Whistleblowing-Programms haben Auswirkungen auf das Whistleblowing weltweit
Im September 2020 änderte die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission ihr Whistleblowing-Programm zum ersten Mal seit seiner Einführung vor zehn Jahren. Das Programm, mit dem mögliche Wertpapierverstöße aufgedeckt werden sollen, indem Hinweisgeber mit finanziellen Belohnungen in Höhe von bis zu 30 % der Sanktionen belohnt werden, war ein großer Erfolg. Seit Beginn des Programms wurden über 2,5 Mrd. USD an finanziellen Entschädigungen gesammelt, von denen über 523 Mio. USD an Hinweisgeber ausgezahlt wurden. Im Juni 2020 wurde einer Einzelperson eine Zahlung in Höhe von fast 50 Mio. USD zugesprochen.
Zu den Änderungen gehören die Straffung und Beschleunigung der Bewertung von Anträgen sowie die Angleichung der Definition des Begriffs "Whistleblower" in allen Abschnitten des Auszeichnungsprogramms der SEC. Es liegt auf der Hand, dass Whistleblowing in allen Branchen infolge dieser Gesetzesänderungen, die die Wirksamkeit von Whistleblowing-Hotlines deutlich machen, mehr Aufmerksamkeit erhalten wird (sowohl in den Vereinigten Staaten als auch weltweit).
