Die zehn Trends für 2022 für die Einhaltung der Vorschriften
Anfang 2021 veröffentlichten wir einen Artikel von Helena Hu über die fünf wichtigsten Trends für die Einhaltung der Vorschriften im Jahr 2021. Zur Erinnerung: Helena schlug vor, dass wir dies erwarten:
- Verdoppelung der Nutzung von KI-Chatbots innerhalb der nächsten fünf Jahre
- Fernunterricht und -konferenzen weiterhin mit verbesserten Erfahrungen und Sicherheit
- verstärkte Investitionen in die Datensicherheit
- Fortsetzung der virtuellen/entfernten Konformitätsprüfungen
- Änderungen des SEC-Programms zur Meldung von Missständen haben Auswirkungen auf die weltweite Meldung von Missständen
Bislang sieht es so aus, als ob Helena mit ihrer Einschätzung einigermaßen richtig lag. Im Jahr 2021 spielten Fernaktivitäten sowohl beim Lernen als auch bei der Einhaltung von Vorschriften eine wichtige Rolle, und es wurde weiterhin in die Datensicherheit investiert. Diese drei Vorhersagen waren eindeutig richtig. Allerdings warten wir immer noch auf einige bedeutende Änderungen in der Whistleblowing-Gesetzgebung, so dass es abzuwarten bleibt, wie sich diese Änderungen auswirken werden.
Da sich das Jahr 2021 dem Ende zuneigt, scheint jetzt ein guter Zeitpunkt zu sein, um einen Blick auf das Jahr 2022 zu werfen und eine Einschätzung dessen zu erhalten, was in unserer Branche passieren könnte, und den Menschen einige Denkanstöße zu geben. Diesmal weiten wir den Blick auf zehn Trends aus, die wir für 2022 erwarten. Einige dieser Trends sind wirklich Compliance-bezogen, andere sind zwar immer noch Compliance-bezogen, aber mit allgemeinen makroökonomischen und geschäftlichen Trends verknüpft, die die Compliance in erheblichem Maße beeinflussen werden.
1. Die Pandemie wird in absehbarer Zeit nicht verschwinden
Es ist klar, dass die Auswirkungen der Pandemie noch viele Jahre lang zu spüren sein werden, und 2022 wird der nächste Zyklus beginnen. Da COVID-19 weiterhin existiert und sich durch neue Varianten weiterentwickelt, wird sich die Arbeitsweise der Unternehmen im Umfeld der Pandemie nicht wesentlich ändern. Die Ausweitung der Verfügbarkeit von Impfstoffen wird sich fortsetzen, ebenso wie die Zurückhaltung bei der Verwendung von Impfstoffen.
Die Notwendigkeit, die "Pandemie"-Compliance-Maßnahmen voranzutreiben, einschließlich geänderter Compliance-Schulungen und -Richtlinien, die zur Erleichterung der Pandemie eingeführt wurden, wird wahrscheinlich noch mindestens bis 2022 und wahrscheinlich bis 2023 anhalten. Die Compliance-Teams müssen sich ständig mit den Fragen rund um die vorgeschriebenen Impfstoffe befassen und überlegen, wie ihre Unternehmen dies im Hinblick auf ihre Mitarbeiter und Kunden handhaben.
2. Neue Initiativen vorantreiben und nicht weiter aufschieben
Zu Beginn der Pandemie gab es die Tendenz, "die Korken knallen zu lassen" und bei den aktuellen Compliance-Lösungen zu bleiben, weil man in unsicheren Zeiten nicht den Anbieter wechseln oder einen Plattformwechsel einleiten wollte. Es ist nun offensichtlich, dass COVID-19 noch lange Zeit bestehen wird und dass es nicht länger tragbar ist, neue Initiativen auf Eis zu legen - die Dinge müssen sich verbessern, die Prozesse müssen sich ändern und die Technologie muss aufgerüstet werden.
3. Die Reisetätigkeit wird weiterhin stark eingeschränkt und die Einhaltung der Vorschriften wird weiterhin virtuell verwaltet
Der Geschäftsreiseverkehr ist 2020 praktisch zum Erliegen gekommen, und obwohl es auf den Inlandsmärkten etwas Bewegung gegeben hat, ist er auch 2021 unglaublich begrenzt. Dies wird sich wahrscheinlich auch 2022 fortsetzen, da internationale Geschäftsreisen aufgrund von Abriegelungen, Quarantänen, Tests, Impfpässen und der begrenzten Verfügbarkeit und überhöhten Preisen von Flügen so gut wie nicht mehr stattfinden werden.
Die Auswirkungen auf die Einhaltung der Vorschriften sind weniger Bürobesuche, weniger Reisen in Überseemärkte, Fernschulungen, Fernuntersuchungen und Fernentwicklung von Programmen.
4. Wenn die Wirtschaft stark bleibt, wird sich die Durchsetzung in Grenzen halten, aber es stehen unruhige Zeiten bevor
Das Jahr 2021 war für die meisten Aktienmärkte ein Superjahr, in dem sich viele Volkswirtschaften vom anfänglichen Pandemieniveau erholten. Es war ein außergewöhnliches Jahr für Aktienbewertungen und die Verfügbarkeit von billigem Kapital.
Die kostenlosen Kredite und die massiven staatlichen Zuwendungen an Unternehmen und Einzelpersonen mit wenig Aufsicht und minimaler Kontrolle schufen ein falsches Gefühl der Bereicherung, wobei die Mittelzuflüsse in großem Umfang zur Stützung der Bilanzen und zur Erhöhung der Ausgaben verwendet wurden.
Es wird erwartet, dass es 2022 zu einer Verschärfung der Geldpolitik kommen wird, mit mehr Inflation, höheren Arbeitsplatzkosten, höheren Zinssätzen und Bemühungen, einige der wachsenden Volkswirtschaften zu bremsen. In Verbindung mit der Politik der chinesischen Regierung von Ende 2021, einige Branchen zurückzudrängen, die Wohlstandskurve abzuflachen und ausländische Investitionen einzuschränken, bedeutet dies, dass wir 2022 wahrscheinlich erhebliche Veränderungen auf den Wirtschaftsmärkten erleben werden, die sich massiv auf die Unternehmen auswirken werden.
Wie so oft, wenn die Flut kommt und der Strand mit Wasser gefüllt ist, nimmt niemand die Felsen am Strand wahr. Erst wenn die Flut ausbleibt, wird die Küste freigelegt. Diese Flut wird wahrscheinlich im Jahr 2022 zurückgehen, und die Auswüchse des Jahres 2021 werden sich wahrscheinlich Mitte bis Ende 2022 zeigen.
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5. Die Kosten für die Unternehmen werden steigen und eine Verringerung der Kosten für die Einhaltung der Vorschriften könnte unvermeidlich sein
Die meisten (aber nicht alle) Unternehmen haben im Jahr 2021 Rekordgewinne und Aktienkurse verzeichnet. Nur wenige Branchen sind auf der Strecke geblieben, zumindest was die großen und mittleren Unternehmen betrifft.
In den nächsten Jahren werden die Kreditkosten, die Personalkosten sowie die Kraftstoff- und Transportkosten wahrscheinlich steigen. Was jedoch fast sicher ist, ist die Notwendigkeit, die Steuern für Unternehmen und Privatpersonen zu erhöhen, um die Kosten der Pandemie zu decken. Höhere Steuern müssen in den erwarteten Anstieg der Kostenbasis im Jahr 2022 und darüber hinaus einkalkuliert werden.
Für Unternehmen, die 2021 ein so erfolgreiches Jahr hatten, könnte es schwer sein, die wahrscheinlichen Veränderungen in den Jahren 2022 und 2023 zu akzeptieren. Was die Einhaltung der Vorschriften betrifft, so wäre es sinnvoll, jetzt mit den Projekten zu beginnen, um die Budgets zu sichern. Erwarten Sie nicht, dass das gleiche Budget in den Jahren 2022 und 2023 zur Verfügung stehen wird.
Wenn es in diesem Jahr nicht möglich ist, die Budgets zu sichern, müssen Sie trotzdem bereit sein, die Kosten im Jahr 2022 zu senken. Sie könnten darüber nachdenken, einige Ihrer Lieferanten oder Dienstleister auszuschreiben und nach kostengünstigeren Anbietern zu suchen.
6. Die Compliance-Branche wird weiterhin nach einem Weg suchen, um sich in die Governance zu integrieren
Im Laufe der Jahre wurden unserer Branche viele Namen gegeben: "Ethik und Compliance", "GRC" und "Corporate Compliance", um nur einige zu nennen. Klar scheint zu sein, dass die ESG in mehreren Bereichen eine führende Rolle einnehmen wollen.
Zumindest in dem Maße, wie sie sich auf Integrität, Ethik und Korruptionsbekämpfung bezieht, fällt Compliance unter das "G" in "ESG": Governance. Die meisten Compliance-Führungskräfte sind der Meinung, dass es eine Möglichkeit gibt, sich zu verbessern und alle Governance-Bereiche einzubeziehen. In der Tat verweisen viele Compliance-Teams bereits in ihren Titeln auf ihre Governance-Verantwortung.
Es wird zwar davon gesprochen, dass die Compliance-Teams noch eine Stufe höher gehen und ESG in ihrer Gesamtheit managen könnten, doch halten wir dies zum jetzigen Zeitpunkt für unwahrscheinlich, zumindest für 2022 und 2023. Es gibt viele Inhalte in den Bereichen Umwelt und Nachhaltigkeit, und es gibt zahlreiche Experten in diesem Bereich, die besser geeignet sein könnten, um diese Bereiche weiterhin zu verwalten.
Wir sind zwar der Meinung, dass es gut wäre, wenn sich Governance und Compliance einander annähern würden, sehen aber nicht, dass ESG im Jahr 2022 unter Compliance fallen. In den nächsten Jahren könnte sich das jedoch ändern.
7. Ratings und Konformitätsbescheinigungen werden allmählich anerkannt und akzeptiert
Heutzutage gibt es eine Fülle von Bewertungen für Unternehmen und ihre Geschäfte. Einige Bewertungen werden von Agenturen erstellt und basieren auf offenen und öffentlichen Informationen, andere werden durch Kunden- oder Nutzerinhalte generiert.
Die Bewertungen für die Einhaltung der Vorschriften sind jedoch begrenzter, und es gibt nur wenige Möglichkeiten für Unternehmen, die eine unabhängige Bewertung ihrer Compliance-Initiativen wünschen.
Je mehr Ratings entwickelt werden und je mehr Menschen Entscheidungen darüber treffen, mit wem sie als Zulieferer, Verkäufer oder Partner zusammenarbeiten wollen, desto wichtiger werden Compliance-Ratings werden und die Rolle übernehmen, die die Due-Diligence-Prüfung in der Vergangenheit innehatte.
Bis 2021 war ISO 37001 eine der wenigen zertifizierbaren Normen, die sich auf die Korruptionsbekämpfung konzentrierten. Mit ISO 37301 gibt es nun eine unbegrenzte Anzahl von Compliance-Management-Systemen, die für eine unbegrenzte Anzahl von Risikobereichen erstellt und zertifiziert werden können.
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8. Compliance-Tools werden digital und mobil
Wenn unsere Vorhersagen über den zunehmenden Kostendruck im Jahr 2022 und darüber hinaus und die fortgesetzte Remote-Compliance-Arbeit zutreffen, dann müssen die Technologielösungen zur Unterstützung der Compliance hochentwickelt und mobil sein.
Mit dem Ausbau des 5G-Netzes wird es eine bessere Konnektivität und eine bessere Videoanzeige für Schulungen und Automatisierung geben. Die HR-Branche verfügt inzwischen über viele großartige Mobile-First-Tools, und das sollte auch für die Compliance-Branche gelten. Alle Compliance-Tools müssen für die Nutzer auf einem mobilen Gerät zugänglich und nutzbar sein.
Es ist klar, dass alle digitalen Werkzeuge sicher und als solche zertifiziert sein müssen. Ebenso müssen alle Compliance-Tools belastbar und stabil sein und eine Verfügbarkeit von 99,99 % aufweisen.
9. Die Einhaltung der Vorschriften in China muss neu überdacht werden
Da sich die Rolle der chinesischen Regierung in der Sonderverwaltungszone Hongkong ändert, sollten global tätige Unternehmen, die in der Sonderverwaltungszone Hongkong tätig sind, ihre bestehenden Compliance-Initiativen überdenken und sich Gedanken darüber machen, wie sie die neuen Gesetze in diesem Gebiet im Hinblick auf die "nationale Sicherheit" am besten einhalten können.
Da das chinesische Festland ein aktiveres Interesse an den Angelegenheiten Hongkongs zeigt, sollten diese Veränderungen aufmerksam beobachtet werden, um festzustellen, ob die Maßnahmen angesichts dieser zusätzlichen Risiken geändert werden müssen. Die neuen Risiken, die sich im Zusammenhang mit der Unabhängigkeit einiger Regierungsstellen und der Transparenz bestimmter Entscheidungen auf Regierungsebene ergeben, sind zwar nicht unbedingt gut oder schlecht, aber sie müssen verstanden und entsprechend gehandhabt werden.
Die Unternehmen sollten auch die Veränderungen in Taiwan im Auge behalten (wie sie es schon seit vielen Jahren tun).
Während das chinesische Festland in den Jahren 2022 und 2023 wahrscheinlich weiterhin schnell wachsen wird, mehren sich die Anzeichen, dass China seine strengere Kontrolle über mehrere Branchen ausweiten wird. Dies wird wahrscheinlich alle Ebenen der ausländischen Investitionen in allen Branchen betreffen. Diese wieder eingeführte Kontrolle durch die Regierung (insbesondere wenn es Beziehungen zu riskanten, verschuldeten lokalen Unternehmen gibt) könnte zu Beschäftigungsproblemen, Unterbrechungen der Lieferketten und einem gewissen Maß an Unruhen führen.
Unternehmen, die in China tätig sind, sollten die Jahre 2022 und 2023 nutzen, um ihre Compliance-Programme zu überprüfen und zu entscheiden, wie es weitergehen soll.
10. Erwarten Sie eine erhebliche Zunahme von Whistleblowing-Problemen, wenn die Pandemie abklingt, der finanzielle Druck zunimmt und sich die wirtschaftliche Lage ändert
Es ist ein altes Sprichwort, dass die Arbeit in der Streitbeilegungs- und Ermittlungspraxis von Anwaltskanzleien deutlich zunimmt, wenn die Wirtschaft schrumpft. In ähnlicher Weise glauben wir, dass Sie in den Jahren 2022 und 2023 einen Anstieg der Whistleblowing-Meldungen erleben werden, die in den Jahren 2020 und 2021 rückläufig zu sein schienen.
Da durch die Telearbeit das "Geplauder am Wasserspender" wegfällt, werden die Unternehmen im Jahr 2021 weniger Berichte erhalten. Wir erwarten, dass sich dies 2022 und 2023 ändern wird, wenn die Pandemie abklingt und die Menschen ins Büro zurückkehren.
Aus demselben Grund, aus dem Streitfälle in Anwaltskanzleien zunehmen, erwarten wir auch einen Anstieg: die erhöhten Risiken, die mit der Verschlechterung des Geschäfts- und Wirtschaftsklimas einhergehen.
Obwohl Speeki und unser Schwesterunternehmen ETHIC Intelligence keine Wirtschaftsberatungsunternehmen sind und sich auch nicht als Wirtschaftsexperten ausgeben, gibt es einen Zusammenhang zwischen Makroökonomie/Mikroökonomie, der Funktionsweise von Regierungen, dem Verbraucherverhalten und der Art und Weise, wie Unternehmen mit der Einhaltung von Vorschriften umgehen. Diese Elemente stehen in direktem Zusammenhang damit, wie die Compliance-Abteilungen von Unternehmen in einem sich verändernden Umfeld funktionieren müssen.
Corporate-Compliance-Teams arbeiten nicht für sich allein; sie sind untrennbar mit dem Umfeld verbunden, in dem sie tätig sind. Deshalb ist es so wichtig, dass die Unternehmen angesichts der Veränderungen im Jahr 2022 und darüber hinaus über umfassendere Veränderungen in der Art und Weise nachdenken, wie sie Corporate Compliance, Governance und Integrität im gesamten Unternehmen handhaben.
