Förderung einer Kultur der Ethik, in der die Mitarbeiter sicher ihre Meinung sagen können

Eine unabhängige Bewertung der gemeinnützigen Organisation Blueprint for Free Speech vom September 2014 hat die Debatte in der Compliance-Branche neu belebt, als sie feststellte, dass eine beträchtliche Anzahl der G20-Länder der Welt keine spezifischen Gesetze zum Schutz von Personen hat, die illegale Aktivitäten oder unethisches Verhalten wie Korruption, Bestechung und Betrug innerhalb einer privaten oder öffentlichen Einrichtung melden.

Jedes Jahr werden namhafte Unternehmen von den Aufsichtsbehörden mit hohen Geldstrafen belegt, schließen teure Vergleiche ab oder müssen ihren Ruf ruinieren, nachdem ihnen unethisches Geschäftsgebaren nachgewiesen wurde. Und weil es keine Gesetze gibt, die sie schützen, haben die Menschen, die Zeuge dieser Missstände werden, Angst, diese zu melden oder aufzudecken, was bedeutet, dass die illegalen Praktiken oft lange Zeit andauern, bevor sie schließlich von internen oder externen Prüfern aufgedeckt werden.

Die Debatte über den Schutz von Hinweisgebern wird schon seit einiger Zeit geführt. Einige Länder haben bereits Gesetze zum Schutz von Hinweisgebern erlassen, andere haben Gesetze vorgeschlagen oder ausgearbeitet, und einige befinden sich in der Konsultationsphase mit den wichtigsten Interessengruppen.

So gibt es beispielsweise in Argentinien, Brasilien, Deutschland, Indien, Indonesien, Italien, Mexiko, Saudi-Arabien und der Türkei keine Gesetze zum Schutz von Hinweisgebern, die diese vor Repressalien oder Vergeltungsmaßnahmen schützen. In Ländern, in denen Gesetze zum Schutz von Whistleblowern vorgeschlagen werden, gibt es kaum oder gar keine öffentlich zugänglichen Informationen darüber, wann solche Vorschläge in Kraft treten werden.

Das Fehlen von Gesetzen in Ländern, die als entwickelt, demokratisch und sozioökonomisch stabil gelten, darunter das Vereinigte Königreich, Frankreich und Deutschland, ist besorgniserregend, weil es als schlechtes Beispiel für Länder dient, die eine schlechte Compliance-Kultur pflegen, wie Saudi-Arabien, Estland, China, Nigeria und Ecuador.

Selbst in Ländern, in denen es Gesetze zum Schutz von Hinweisgebern gibt, wie in den Vereinigten Staaten, Australien, Russland und Südafrika, sind die finanziellen Belohnungen für die anonyme Meldung und Aufdeckung derartiger Missstände sehr gering oder wenig motivierend, so dass Hinweisgeber Missstände nicht melden und illegale Aktivitäten unentdeckt bleiben.

Das Richtige tun

Bevor Whistleblower illegale Aktivitäten innerhalb einer Organisation melden, wägen sie zunächst ihre Sicherheitsoptionen ab und bestimmen, was für sie auf dem Spiel steht. Whistleblower stellen sich in der Regel eine Reihe persönlicher und beruflicher Fragen, bevor sie sich entschließen, ein Fehlverhalten zu melden, wie z. B.:

• Ist das, was unsere Organisation tut, richtig und entspricht es den geltenden Gesetzen?
• Verfügt unsere Organisation über eine Meldeplattform, und wenn ja, garantiert sie Anonymität?
• Bin ich sicher, wenn ich das Fehlverhalten innerhalb unseres Unternehmens melde?
• Bin ich rechtlich geschützt, wenn ich exponiert bin?
• Sollte ich das Fehlverhalten den internen Behörden oder externen Regulierungsbehörden melden?
• Welche Meldeoptionen stehen mir zur Verfügung, um das Fehlverhalten zu melden?
• Würde ich für die Meldung der illegalen Aktivität eine Belohnung erhalten, abgesehen von der persönlichen Befriedigung?
• Ist Geld ein Motivationsfaktor für mich, die illegale Handlung zu melden?
• Werde ich weiterhin in meiner Funktion/Karriere/Branche tätig sein, wenn ich als Whistleblower enttarnt werde?
• Werde ich zur Zielscheibe von Vergeltungsmaßnahmen, Belästigung oder Einschüchterung, wenn sich herausstellt, dass ich die Person bin, die das Fehlverhalten gemeldet hat?
• Welche rechtlichen Möglichkeiten und Ressourcen stehen mir zur Verfügung?
• Ist es ethisch und moralisch richtig, illegales Verhalten in dem Unternehmen, für das ich arbeite, zu melden?
• Sollte ich zulassen, dass ein Außenstehender das Fehlverhalten in unserem Unternehmen meldet? Würde der Außenstehende geschützt werden? Ist er vertrauenswürdig?

         

1. Von der Privatwirtschaft getragene Innovation

Während das Fehlen von Gesetzen zum Schutz von Hinweisgebern in einigen Ländern als Hindernis für eine Kultur hoher ethischer Standards und Integrität in privaten und öffentlichen Organisationen angesehen werden kann, gehen einige Unternehmen und zivilgesellschaftliche Organisationen einen Schritt weiter und entwickeln Instrumente und Lösungen, die Hinweisgeber ermutigen, Fehlverhalten anonym und ohne Angst vor Entdeckung zu melden. Selbst in Ländern, in denen es keine Gesetze zum Schutz von Whistleblowern gibt, investieren Unternehmen in Instrumente, Lösungen und Plattformen, die Mitarbeitern, Informanten und Bürgern helfen, unethisches Verhalten zu melden, ohne dafür bezahlen zu müssen.

Eine der entwickelten Plattformen, bekannt als Speekinutzt künstliche Intelligenz, um kognitive Interviews mit Whistleblowern zu führen und Unternehmen dabei zu helfen, schnellere und erfolgreichere Ermittlungsschritte zu unternehmen.

2. Bewährte Praktiken

Angesichts des scheinbar langsamen Tempos, in dem Gesetze zum Schutz von Hinweisgebern in den meisten Ländern, einschließlich der G20-Länder, erlassen werden, sollten sich Unternehmen nicht davon abhalten lassen, bestimmte Meldemechanismen zu formulieren und umzusetzen:

• Förderung einer Kultur der Ethik, in der die Mitarbeiter unbesorgt ihre Meinung sagen können, sobald sie unethische Praktiken entdecken.
• Formulierung solider Meldeprotokolle, die es Whistleblowern ermöglichen, illegale Handlungen zu melden, ohne Vergeltungsmaßnahmen befürchten zu müssen.
• Einführung klarer und verbesserter Untersuchungsverfahren, um schnell und effizient Vorwürfe zu ermitteln, die einer Untersuchung bedürfen.
• Reaktion auf jeden anonymen Hinweis, egal ob er von innerhalb oder außerhalb der Organisation kommt.
• Förderung des kulturellen Wandels innerhalb der Unternehmensstrukturen.
• Nutzung der neuesten Offenlegungs- und Berichtstechnologien auf dem Markt.